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誠信經營制度與執行

 

四維航業秉持誠信與正直,訂定《公司治理實務守則》、《誠信經營守則暨作業程序及行為指南》與《道德行為準則》,藉以防範行賄及收賄、提供非法政治獻金、不當慈善捐贈或贊助、提供或接受不合理以物款待等其他不正當利益行為,並且定期對本公司人員舉辦教育訓練及宣導。本公司亦於公司網站、年報及公開說明書說明此守則執行情形。

 

四維航業推動企業誠信經營兼職單位為行政管理部,主要職掌為依據董事會通過之《誠信經營守則暨作業程序及行為指南》確保誠信經營之相關防弊措施,訂定防範不誠信行為方案,降低營業不誠信行為風險,推動誠信政策宣導訓練,規劃執行檢舉制度,並協助董事會及管理階層評估執行情形,定期一年一次將向董事會報告;行政管理部已於2023年12月19日向董事會報告2023年度誠信經營運作與執行情形。本公司之董事會盡善良管理人之注意義務,建立各式組織及管道,如審計委員會、薪資報酬委員會、內部稽核等,督促公司防止不誠信行為,確保誠信經營政策之落實。

 

為落實誠信經營避免舞弊情形之發生,四維航業已建立會計制度及內部控制制度且運行正常,稽核人員定期依稽核計畫進行查核。

2023年四維航業無涉及詐欺、內線交易、反競爭行為、反托拉斯和壟斷行為、操作市場之行為等誠信經營相關事件,亦無相關法律訴訟及裁罰。此外,本公司船隊於報導期間停靠於國際透明組織(Transparency International, TI)所公布之清廉印象指數(Corruption Perceptions Index, CPI)倒數20名國家之港口次數共為3次。

反貪腐

 

四維航業於《員工工作規則》中規定員工應誠實廉潔,若員工因營私舞弊、挪用公款、收受賄賂或其他不正當利益經查屬實者,將終止勞動契約以杜絕貪腐情事之發生,並於新進員工職前訓練時宣達工作規則之規定。

本公司亦透過內控自評作業落實自我監督之機制,總部辦公室100%接受稽核,截至2023年本公司及內部人員均無貪腐舞弊等情事發生,《員工工作規則》放置公司內部網站供員工參考;誠信經營守則於公司內外部網站,供關係人參閱並遵循。

禁止內線交易

 

本公司禁止公司董事或員工等內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券來獲利,另每月電郵宣導提醒董事等內部人不得於年度財務報告公告前三十日,和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票。

本公司每年度對員工實施教育宣導及訓練,課程內容含內部重大資訊及防範內線交易定義、目的及構成要件,其行為主體、異常情形及違反處理,讓全體員工及董事們更加深印象瞭解內部重大訊息及防範內線交易的重要性。

教育訓練

 

四維航業透過董事進修、員工教育訓練及書面宣導使全體同仁瞭解遵循。

新任董事會成員共7位,100%完成反貪腐政策溝通;已完成反貪腐教育訓練之董事共4位,占比為57.14%。

在岸勤員工方面,總部辦公室高階管理階層共12位、一般員工62位,皆100%完成反貪腐政策溝通;已完成反貪腐教育訓練之高階管理階層占比100%,一般員工共57位完成,占比91.94%。


2023年辦理或參與12場誠信經營相關教育訓練,課程時數(人時)共83小時,參與課程員工共計22人次;建立檢舉制度於公司網站設置檢舉信箱,未接獲檢舉案件。全年並無違反誠信經營之情事。
 

資訊透明

 

為推動資訊透明化之公告作業及公司治理需求,即時提供重大訊息相關資訊與發布,並設有發言人以提高對外發表資訊的透明度與正確性。此外,公司網站亦隨時更新最新訊息。

檢舉制度及吹哨者保護

 

四維航業於「誠信經營守則暨作業程序及行為指南」內已增訂建立獨立之檢舉信箱: legal@swnav.com.tw 及描述受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制,員工及內外部人員可透過信件檢舉相關違反誠信經營規定或不當行為。
 

本公司對於吹哨者身分及檢舉內容皆採取保密及保護措施。

 

檢舉人應至少提供下列資訊:

  1. 檢舉人之姓名、身分證號碼,亦得匿名檢舉,及可聯络到檢舉人之地址、電話、電子信箱
  2. 被檢舉人之姓名或其他足資識別被檢舉人身分特徵之資料,可供調查之具體事證



在船隊方面,在駕駛台、機控室、大檯及二檯等重要公共區域均有張貼公司指派人員,以及各部門主管聯繫方式,可供船員聯絡使用。

2023年,總部辦公室及船隊皆無收到任何檢舉案件。